/ 安徽省证券期货业协会_协会简报21年8期多家机构因合规管理不规范而被处罚

安徽省证券期货业协会_协会简报21年8期多家机构因合规管理不规范而被处罚

由每期有料的发表于2021-07-29 15:02:36

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指导座谈



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安徽证监局柳艺副局长等一行莅临我会调研指导工作


2021年7月21日,安徽证监局党委委员、副局长柳艺等一行莅临协会调研指导工作,并召开调研座谈会。安徽证监局投资者保护处处长杨柳、机构监管处副处长李艳、机构监管处郭厚平、投资者保护处马鸣、我会副会长兼秘书长许忠东携协会秘书处全体同志参加了座谈会。华安证券董事会秘书汲扬、国元证券董事会秘书胡甲也受邀参加了本次座谈会。

会议指出,近年来协会在加强自律管理、传递监管信息、做好会员服务等方面取得了较好的成绩,值得肯定。会议强调,协会下一步要从以下几方面推动工作取得新成绩:一是要强化自律管理,做好会员服务工作。要发挥协会互联互通的桥梁纽带作用,在解决会员需求、关注行业发展、解读监管政策等方面,为会员单位提供更精准、更高层次的服务。二是要积极推动行业文化建设,打造辖区健康的行业生态。要发挥行业协会组织、协调、自律、宣导的作用,推动行业文化建设落地有声,为辖区资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。三是要充分发挥协会各专业委员会的职能作用。要调动行业研究机构、业内专家等资源,通过组织开展各类专项培训,提升会员发展能力,营造良好的发展环境,助力服务实体经济发展及安徽金融中心的建设。

会后,协会秘书处认真领会指示精神,快速反应列出柳局在调研座谈会议重要讲话精神的贯彻措施10项,并通过倒排时间表的方式,将任务工作压到岗位,实到个人,切实把培训、传导、自律、服务的各项工作更上一个台阶。截至月底,秘书处已落实措施2项,持续推动3项,待落实5项。

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文化活动



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我会成功举办辖区“守初心、重合规、担使命”证券期货知识竞赛(初赛)

2021年7月24日下午,在安徽金融工会指导下,我会在合肥成功举办了安徽辖区“守初心、重合规、担使命”证券期货知识竞赛(初赛)。此次竞赛以推动辖区证券期货经营机构认真落实行业文化建设有关要求,促进辖区证券期货从业人员努力提升业务素质和能力,引领安徽证券期货市场长期稳定健康发展为目的,采用机考形式进行,分证券、期货两个单元。来自辖区证券、期货经营机构共180支代表队总计约750人参加了此次竞赛。此次竞赛活动内容丰富、知识点涵盖全面,包含了中国共产党党史、中国资本市场重大改革举措、行业法律法规、监管制度和行业自律管理规定及业务相关知识等内容,对辖区行业文化建设、从业人员素质提升起到了良好的促进作用,有利于推动辖区形成良好的学习氛围,锻造证券期货行业讲合规、防风险的文化理念,同时也发现和培养更多的行业业务尖子、岗位能手。通过此次知识竞赛,辖区证券期货从业人员纷纷表示,本次竞赛以赛带训、以赛促学,促使他们掌握了新知识、新技能,对下一步更好地开展工作助力添彩。


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培训交流



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 我会举办证券经营机构客户纠纷投诉技巧培训


2021年7月15日,我会联合中国证券业协会在合肥举办了“安徽辖区证券经营机构客户纠纷投诉技巧培训”。中国证券业协会面授兼职讲师、兴业证券集团客服中心负责人高文彬,中证资本市场法律服务中心综合业务部高级经理潘江凌,安徽证监局投保处马鸣应邀为此次培训授课。来自辖区证券公司及其分支机构、异地证券公司分支机构负责投诉处理的负责人及业务骨干近300人参加了此次培训。此次培训以促进安徽辖区证券经营机构完善投诉处理机制,提高投诉处理人员的投诉纠纷处理能力为目的,对投诉处理的基本原则、工作方法等进行了实务讲解,并就辖区证券经营机构所发生的融资融券、财富管理、投资咨询等业务纠纷进行了案例解析。本次培训还向参训学员全面介绍了中证资本市场法律服务中心及其调解工作站的职能、作用,并对进一步完善投资者保护自律组织建设,建立有效行业诉求调解对接机制等提供了有益的探索。

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政策解读



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证监会发布《证券期货违法行为行政处罚办法》


2021年7月15日,证监会正式发布《证券期货违法行为行政处罚办法》(以下简称《处罚办法》)。《处罚办法》共41条。主要内容包括:一是明确立案程序和执法权限。发现违法线索,符合相关条件的,应当立案。为保障行政处罚工作依法顺利开展,进一步明确、细化了执法权限和措施,包括冻结、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有关主体报送文件资料等措施的实施,以及不配合调查的情形及后果。二是规范调查取证行为。进一步明确了物证、书证、当事人陈述、电子数据等主要证据类型的调查取证标准和要求,规范案件调查取证工作。对特定情形下的证据转换以及委托中介机构等提供专业支持作了规定。三是完善查审机制。证监会设立行政处罚委员会,对按照规定向其移交的案件提出审理意见、进行法制审核。根据《行政处罚法》授权,规定行政处罚决定应当自立案之日起一年内作出,有特殊情况的,经单位负责人批准可延长,每次延长不得超过六个月。四是落实行政执法“三项制度”。通过文字记录等形式对执法全过程进行记录,归档保存,对容易引发争议的执法过程可以进行音像记录;行政处罚决定作出之前,应当依法进行法制审核;政处罚决定按照政府信息公开的规定予以公开。五是加强对当事人的权利保障和对执法人员的监督。行政处罚决定作出前,应当向当事人送达行政处罚事先告知书,并依法保障当事人的陈述申辩、听证、阅卷等权利。执法人员必须忠于职守、依法办事、公正廉洁,不得滥用权力或利用职务便利牟取不正当利益。

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监管案例



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某投资顾问有限公司因合规管理不规范被处罚

某投资顾问有限公司存在:

一是未建立健全投诉处理等合规管理制度。二是存在虚假、不实、误导性营销宣传和以特定客户或者特定时间区间的历史最佳收益作为宣传但未向投资者明示的情形。三是未公示投顾人员的执业信息。四是客户身份识别不到位。以上事实有你公司情况说明、人员名单、网站截图、企业微信截图等证据证明

该证券公司理财顾问于2021年6月23日被责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告


某期货公司营业部因未能加强内控管理被处罚
某期货公司营业部存在:

对居间人的展业行为管理不到位,对居间人协助客户互联网开户过程未进行有效管控,反映出营业部存在内部控制缺陷。

该期货公司营业部于2021年7月7日被要求责令改正


某证券公司因未能加强内控管理而被处罚

某证券公司存在:

一是下属分公司内控和合规管理不完善。存在印章管理不规范;客户资料管理不严格;客户交易区监控覆盖不全,录像保存不完整;空白凭证管理不规范;在投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不完善等问题。二是重要事项未及时报告。

该证券公司于2021年7月7日被出具警示函。


某证券公司因合规管理不规范而被处罚

某证券公司存在:

资管产品2013年至2014年期间管理较为粗放,时任资管业务负责人在该产品2013年初始募集资金时认购劣后级份额,公司未及时处理该资管业务负责人赎回资管产品次级份额申请,未全面整理归档相关业务资料;关于资管团队部分宣传资料内容不符合实际。

该证券营业部于2021年7月12日被责令增加内部合规检查次数

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以案为鉴



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案件介绍

 投资者张女士(年龄40岁)于2020年7月接到来自广东的电话,对方声称自己是**证券的客服人员,表示目前公司新增了一项服务,可以提供股票交流和买卖操作建议,随后通过微信邀请张女士进群(星辉主力19精英战队)交流。入群后,对方每天在群内发布具体股票的买卖建议,群内其他成员也纷纷跟帖表示买老师推荐的股票都在赚钱;此外,对方还展示了他们的“专业软件”Alta Adviser,通过这个软件交易股票既可以做多也可以做空,软件显示的高收益也诱惑着张女士,心动的张女士在对方指导下扫描了群内的开户二维码,开户成功后,对方提示转入6万元即可加入他们的战队,有专业老师进行指导,收益可观。并提供了收款账户“北京呀咪购国际贸易有限公司”,张女士不假思索直接转入资金,期待着“高收益”的到来,但转入资金后,并没有专业老师对其指导服务,她登陆交易软件发现资金无法转出。张女士急忙找对方核实情况,对方表示再转4万元,累计10万元可加入他们更高端的vvip战队,张女士这才意识到自己可能被骗,当即要求对方退还她的资金,谁料对方已经把她拉入黑名单。最终张女士被骗6万,因当初瞒着家人加入黑群,担心被家人知晓一直不敢报警,只能接受被骗的事实。

警示意义

 我们需要注意一下几点:一是不要轻信陌生电话。二是对方自称**证券客服人员,投资者要和**证券的服务人员进行核实。三是凡是要求汇款,必须要保持高度警惕,尤其是股票交易,要清楚资金只能通过三方存管形式进出账户,其他形式都有可能是诈骗,同时,对方提供的收款单位,“**国际贸易公司”,与证券或投资没有相关性,稍微理性一点就能判断出有问题。总之,想一夜暴富的心态要不得,轻松就能得到的暴富机会的故事一定是骗局。


以案为鉴

一是识别要点:看营销方式。不法分子往往自称“专家”、“股神”,以“知道内幕信息”、”能够挑选黑马股”、“只要跟着做就能赚钱”之类的说法诱惑投资者。这些具有蛊惑性的宣传正规的金融机构是不允许做的,股市本身就是风险市场,没有只赚不赔的买卖,但凡遇到类似的宣传,就要小心了。看收款账号。对方提供的收款账户是北京某贸易公司,而正规的股票交易金融机构是不需要向第三方划转资金的,直接通过三方存管通道存取资金即可,遇到类似汇款要求,可确定就是骗子。遇到投资类的服务渠道,要及时和所在券商的服务人员联系,由券商工作人员协助投资者识别对方是否存在欺诈行为。二是如何维权:搜集所有能搜集到的证据,保护好留痕。根据诈骗的金额大小,达到一定金额应及时向公安机关报案,配合公安机关破案;金额小的,公安机关无法立案的,可及时向所在券商反馈或拨打监管电话12386进行举报,通过多渠道打击非法证券行为,避免更多的投资者受到伤害。三是投教实践:可以根据实际案例归纳出诈骗的常用手法,通过视频、投教词条、海报等形式,线下与线上相结合的方式,增加覆盖范围,让更多的社会民众提高风险意识,增强防范能力,让诈骗行为无处藏身。


(华泰证券安徽分公司 供稿)

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会员之家



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申万宏源证券安徽分公司与上交所联合举办 “走近公募REITS,拥抱新蓝海”投教活动


2021年6月26日,申万宏源证券安徽分公司与上交所联合举办基础设施公募REITs主题投资者教育活动。安徽分公司邀请了公司研究所钱启敏、业务总部杜娟授课,并通过申万宏源大赢家APP“赢家LIVE”线上同步直播。同时,邀请安徽证监局投资者保护处马鸣亲临现场指导。本次活动在安徽合肥举办,申万宏源证券安徽辖区六家分支机构邀请了100位客户参加现场培训。两位培训讲师利用近4个小时,详细介绍了基础设施公募REITs的概念特征、国内外发展状况、公募REITs试点工作安排、基础设施项目准入、产品结构特点、治理机制、投资者适当性、认购交易以及产品风险等内容,深入剖析了公募REITs。除了现场参训的100位投资者外,申万宏源大赢家APP“赢家LIVE”线上直播有接近3000人次观看了本次投资者教育课程,极大拓展了培训覆盖面。

(申万宏源证券安徽分公司 供稿)


 国元证券投资者教育基地举办“国元证券文化艺术大讲堂”首讲活动


为推动我省文艺工作向投资者教育领域延伸,安徽省文联与国元证券充分发挥各自平台、师资等优势并携手于7月9日下午在国元证券投资者教育基地举办“安徽省文联文艺志愿服务联系点”授牌仪式暨“国元证券文化艺术大讲堂”首讲活动。双方秉承着为投资者教育谋求延伸发展、丰富投资者教育文化内涵的创新理念,携手打造国元证券投资者教育基地“安徽省文联文艺志愿服务联系点”。据悉,国元证券文化艺术大讲堂系列公益讲座活动由安徽省文联指导,安徽省文艺志愿者协会、安徽省作家协会、安徽省美术家协会、安徽省书法家协会、安徽省摄影家协会、安徽省音乐家协会、国元证券投教基地、国元证券文化建设办公室、国元证券工会承办,作为开展党史学习教育“我为群众办实事”实践活动和文艺志愿服务活动的一项重要内容。
(国元证券股份有限公司  供稿)

华安证券安庆分公司开展企业资本市场业务培训


7月13日、14日,华安证券安庆分公司联合华富嘉业、华安证券安徽投行一部在安庆市宿松县、桐城市连续举办两场企业资本市场业务培训,参与培训企业达130家,覆盖农业、织造、服饰、电子科技、石化等重要领域,为参会企业深层剖析企业IPO前融资及企业发展上市的相关情况,聚焦企业发展中的融资难题,帮助现场企业代表进一步了解股权融资和资本市场相关业务知识。培训课程从企业现代化管理和股权融资入手,以私募股权投资基本概念为切入点,将私募股权投资与企业在管理中遇到的实际问题相结合,对私募股权投资的一般流程、投资项目估值等关键点问题做了详细阐述。通过培训,增强了华安证券安庆区域分支机构与政府之间的沟通互动,为下一步业务拓展做好铺垫,同时加深了当地企业对资本市场相关政策的认知。
(华安证券安庆分公司  供稿)


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作者:每期有料的

公众号:安徽省证券期货业协会

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发布时间:2021-07-29 15:02:36

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